4日证监会新闻发布会消息汇总

证监会：三方面完善与退市制度相关的制度安排

证监会新闻发言人邓舸4日表示，退市意见在相关配套制度方面做了一些安排，一是对强制退市公司股票设置退市整理期，同时，为了防止部分投资者特别是中小散户一投机为目的参与退市公司股票的交易，明确要求交易所应当安排相应的投资者准入制度；二是统一安排强制退市公司股票在股转系统设立的专门层次挂牌交易；三是明晰了重新上市的条件和程序，明确了强制退市和主动退市重新上市差异化的安排，为防止重大违法退市公司有关责任股东通过提前转让股份来规避法律责任，退市意见还对其转让行为做了专门限制。

证监会：投资者保护是退市工作的重中之重

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是退市制度的重要政策目标，也是退市工作的重中之重。《退市意见》要求在退市工作的各个环节，认真落实国务院办公厅发布的投资保护“国九条”的要求。

证监会：允许交易所针对不同板块作差异化安排

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，《退市意见》在统一创业板与主板、中小板上述退市标准(市场交易类、财务类指标)的同时，允许证券交易所在其上市规则中对部分指标予以细化或者动态调整，并且针对不同板块的特点作出差异化安排。

证监会：对欺诈发行、重大信披违规企业强制退市

证监会新闻发言人邓舸4日表示，对重大违法公司实施强制退市，其中欺诈发行、重大信披违法纳入重大违法情形，按照退市意见，上市公司存在上述情况，并证监会依法出具行政处罚决定，交易所因暂停其股票上市交易，对于重大违法暂停上市公司，原则上要求交易所在一年内终止上市，同时也就重大信披违法做了妥善安排。

证监会：引导市场化主动退市完善并购重组政策

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，《退市意见》逐项列举了因为收购、回购、吸收合并以及其他市场活动引发的7种主动退市情形。

引导市场化的主动退市，《退市意见》规定了一系列有针对性的配套政策措施。包括进一步完善并购重组政策，研究建立余股挤出机制，丰富并购手段与工具，简化行政审批等等。

证监会详解主动退市需经交易所同意原因

证监会新闻发言人邓舸4日表示，退市意见对主动退市做出向交易所同意的安排，并不是人为设置门槛，上市公司与交易所的契约关系，上市两者签订了契约关系，所以退市需要经过交易所的同意，从国外经验来看，也有类似安排，是基于保护中小投资者合法权益的考虑，防范可能出现的损害中小投资者权益的行为。

证监会：迄今为止有78家上市公司退市

证监会新闻发言人邓舸4日表示，上市公司退市制度是资本市场的基础制度，05年修改后的证券法将退市权利由证监会转交给了交易所，根据现有退市规则，迄今为止，我国证券市场有78家上市公司股票推出市场交易，但也面临一些问题，退市难退市少的情况突出，境外市场情况来看，既有强制退市也有主动退市，在国外主动退市的比例甚至超过强制退市，另外在退市制度的实施过程中，也存在退市指标不够全面、退市制度不够配套、中小投资者保护不够等问题，对于存在重大违法行为的公司不能即时退场的情况，所以出台了本轮退市改革。

沪深交易所已按退市规则制定了股票上市及配套规则

证监会新闻发言人邓舸4日表示，本次退市意见需要通过交易所修改股票上市规则及配套规则予以落实，并有交易所具体实施，目前沪深交易所已经按照退市规则制定了股票上市规则及配套规则草案，正在与退市意见同步征求意见。

证监会：《退市意见》具体规范需交易所进一步落实

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，《退市意见》是对现有法律制度在实践操作层面的具体规范，属于法律实施性质的规范文件。《退市意见》的具体规范要求需要进一步通过证券交易所修改其股票上市规则及其配套规则予以落实，并由证券交易所负责具体实施。

完善退市制度是推进注册制改革的重要配套制度安排

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。完善退市制度，是推进注册制改革的重要配套制度安排。

证监会：上市公司退市与否并不是评价企业好坏标准

证监会新闻发言人邓舸4日表示，退市制度既包括公司主动退市也包括强制退市，上市公司退市与否并不是评价一家企业好坏的标准，有利于上市公司自主确定发展战略，提升公司质量，提升市场竞争力，提升市场活力，有利于培育理性的投资文化，保护投资者的合法权益。

新一轮退市制度改革目标：健全资本市场基本功能

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。这标志着新一轮退市制度改革正式启动。改革目标是进一步健全资本市场的基本功能，进一步实现上市公司退市的法治化、市场化、常态化。

证监会：新一轮退市制度改革正式启动

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。这标志着新一轮退市制度改革正式启动。

证监会发布完善退市制度的征求意见稿

证监会新闻发言人邓舸4日表示，证监会发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。

证监会暂未批准大股东通过结构化产品认购本公司股

近期媒体报道称，上市公司大股东和高管人员，通过结构化资管产品认购本公司发行股票，已经被证监会发文禁止。

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，结构化的资管产品权利义务关系复杂，上市公司大股东、董事等高管人员参与的资管产品认购非公开发行的股票后。如何适应短线交易、内幕交易相应信息披露法规，如何在在发行文件中事先约定双方权利义务等问题，涉及到诸多法律规范的理解与适用。对于这些新问题需要认真研究，合理规范。所以，目前暂未对此类申请发核准批文。对于，公司大股东、董事等高管人员直接参与认购本公司非公开发行的股票，已经有相关的法律法规规范，可遵照执行。

证监会：本轮退市改革有四方面核心内容

证监会新闻发言人邓舸4日表示，此前退市不够配套，中小投资者保护不够有效，具体的执法标准不够具体，一些存在重大违法行为不能退场，影响了退市制度的效果，需要进一步完善退市制度安排，并采取有效措施保证退市的执行，所以，证监会在充分论证，在听取各方意见的基础上，形成了《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》。

邓舸表示，本次退市改革主要有四方面核心内容，一是健全上市公司主动退市制度，为主动退市需求的公司提供多样化的路径选择，二是实行重大违法公司的强制退市制度。三是进一步明确市场交易类、财务类强制退市指标，同时交易所在上市规则进行细化和动态调整；四是将中小投资者权益保护作为退市制度完善的重点问题之一，强化企业退市前的信披义务，完善异议股东保护机制。

证监会：未来六个月不会出现单月发行20家的情况

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，近日媒体报道第二批IPO批文的下发进入倒计时，预计每月发行20家。未来六个月，证监会将按照各月大体均衡的原则安排发行，不会出现单个月份发行20家的情况。

证监会通报海富通5名原基金经理内幕交易情况

证监会新闻发言人邓舸4日通报了海富通基金管理有限公司5名原基金经理利用未公开信息交易股票情况。2014年3月，证监会对陈绍顺、程岽、黄春雨等5名海富通基金管理有限公司原任时任基金经理利用未公开信息交易股票情况进行立案，上述五人相关行为构成犯罪，目前该案件由公安部门进行侦办。

证监会：基金公司要落实风控制度

证监会新闻发言人邓舸4日表示，证监会坚决予以打击内幕交易，各基金公司要对基金经理进行道德教育，落实风控制度，基金经理要了解对基金财产和份额持有人的忠实义务，要时刻坚守法律和道德底线。

证监会通报首发企业信披抽查情况

证监会新闻发言人邓舸4日表示，4月份对首发企业信披抽查的通知，目前武汉中博等3家企业被抽中，证监会已组织人员对两家公司信披进行现场检查，目前检查工作在有序进行中，后续还将安排新抽中企业的信披抽查工作，证监会将按照抽查存在的问题性质，分别采取相应的采取措施，除了重大违法违规行为将移送至公安机关外，对于别的情况，证监会将以反馈意见函的方式将相关问题发给发行人和保荐机构，同时在此基础上将安排后续审核工作。

证监会批复郑商所挂牌交易晚籼稻期货合约

证监会新闻发言人邓舸4日表示，同意郑商所挂牌交易晚籼稻期货合约。晚籼稻具体挂牌时间由郑商所确定。

中国证监会与马恩岛金融监管委员会签署合作备忘录

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，中国证监会与马恩岛金融监管委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。

证监会：退市会给市场带来阵痛是市场化改革成本

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，完善退市制度是一项系统性工程，离不开证券市场方方面面的配合。目前，股票发行等制度还处在改革进程，壳资源还存在一定的价值，强制退市难，主动退市少的问题在短期内恐怕难有根本性的扭转。同时，投资者保护措施的完善也需要有一个循序渐进的过程，中小投资者因为公司退市可能会受到利益损害，退市会给市场带来阵痛，这是推进市场化改革必须付出的成本。

证监会：希望内地香港妥善解决与标准水务有关问题

证监会新闻发言人4日在例行新闻发布会上表示，已关注到香港证监针对香港市场监管机构将安永告上法庭，要求其披露标准水务审计报告的情况，证监会新闻发言人邓舸4日表示，证监会关注到此事，标准水务2009年向香港联交所申请上市，安永华明向标准水务出具了审计报告，审计报告底稿由安永华明保留。

邓舸表示，证监会一贯主张境外监管机构履行法定职责，需要调取境内机构的报告，应采用跨境监管予以解决，中国和香港证监会已建立较为完善的执法机制，包括为对方提供审计底稿的工作是畅通的，能够为双方履行需要，证监会已经多次为香港证监会调取相关资料，对于安永一是，证监会希望相关当事方进一步协调，通过跨境监管机制，妥善解决与标准水务有关的问题。

4日证监会新闻发布会消息汇总

证监会：三方面完善与退市制度相关的制度安排

证监会新闻发言人邓舸4日表示，退市意见在相关配套制度方面做了一些安排，一是对强制退市公司股票设置退市整理期，同时，为了防止部分投资者特别是中小散户一投机为目的参与退市公司股票的交易，明确要求交易所应当安排相应的投资者准入制度；二是统一安排强制退市公司股票在股转系统设立的专门层次挂牌交易；三是明晰了重新上市的条件和程序，明确了强制退市和主动退市重新上市差异化的安排，为防止重大违法退市公司有关责任股东通过提前转让股份来规避法律责任，退市意见还对其转让行为做了专门限制。

证监会：投资者保护是退市工作的重中之重

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是退市制度的重要政策目标，也是退市工作的重中之重。《退市意见》要求在退市工作的各个环节，认真落实国务院办公厅发布的投资保护“国九条”的要求。

证监会：允许交易所针对不同板块作差异化安排

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，《退市意见》在统一创业板与主板、中小板上述退市标准(市场交易类、财务类指标)的同时，允许证券交易所在其上市规则中对部分指标予以细化或者动态调整，并且针对不同板块的特点作出差异化安排。

证监会：对欺诈发行、重大信披违规企业强制退市

证监会新闻发言人邓舸4日表示，对重大违法公司实施强制退市，其中欺诈发行、重大信披违法纳入重大违法情形，按照退市意见，上市公司存在上述情况，并证监会依法出具行政处罚决定，交易所因暂停其股票上市交易，对于重大违法暂停上市公司，原则上要求交易所在一年内终止上市，同时也就重大信披违法做了妥善安排。

证监会：引导市场化主动退市完善并购重组政策

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，《退市意见》逐项列举了因为收购、回购、吸收合并以及其他市场活动引发的7种主动退市情形。

引导市场化的主动退市，《退市意见》规定了一系列有针对性的配套政策措施。包括进一步完善并购重组政策，研究建立余股挤出机制，丰富并购手段与工具，简化行政审批等等。

证监会详解主动退市需经交易所同意原因

证监会新闻发言人邓舸4日表示，退市意见对主动退市做出向交易所同意的安排，并不是人为设置门槛，上市公司与交易所的契约关系，上市两者签订了契约关系，所以退市需要经过交易所的同意，从国外经验来看，也有类似安排，是基于保护中小投资者合法权益的考虑，防范可能出现的损害中小投资者权益的行为。

证监会：迄今为止有78家上市公司退市

证监会新闻发言人邓舸4日表示，上市公司退市制度是资本市场的基础制度，05年修改后的证券法将退市权利由证监会转交给了交易所，根据现有退市规则，迄今为止，我国证券市场有78家上市公司股票推出市场交易，但也面临一些问题，退市难退市少的情况突出，境外市场情况来看，既有强制退市也有主动退市，在国外主动退市的比例甚至超过强制退市，另外在退市制度的实施过程中，也存在退市指标不够全面、退市制度不够配套、中小投资者保护不够等问题，对于存在重大违法行为的公司不能即时退场的情况，所以出台了本轮退市改革。

沪深交易所已按退市规则制定了股票上市及配套规则

证监会新闻发言人邓舸4日表示，本次退市意见需要通过交易所修改股票上市规则及配套规则予以落实，并有交易所具体实施，目前沪深交易所已经按照退市规则制定了股票上市规则及配套规则草案，正在与退市意见同步征求意见。

证监会：《退市意见》具体规范需交易所进一步落实

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，《退市意见》是对现有法律制度在实践操作层面的具体规范，属于法律实施性质的规范文件。《退市意见》的具体规范要求需要进一步通过证券交易所修改其股票上市规则及其配套规则予以落实，并由证券交易所负责具体实施。

完善退市制度是推进注册制改革的重要配套制度安排

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。完善退市制度，是推进注册制改革的重要配套制度安排。

证监会：上市公司退市与否并不是评价企业好坏标准

证监会新闻发言人邓舸4日表示，退市制度既包括公司主动退市也包括强制退市，上市公司退市与否并不是评价一家企业好坏的标准，有利于上市公司自主确定发展战略，提升公司质量，提升市场竞争力，提升市场活力，有利于培育理性的投资文化，保护投资者的合法权益。

新一轮退市制度改革目标：健全资本市场基本功能

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。这标志着新一轮退市制度改革正式启动。改革目标是进一步健全资本市场的基本功能，进一步实现上市公司退市的法治化、市场化、常态化。

证监会：新一轮退市制度改革正式启动

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。这标志着新一轮退市制度改革正式启动。

证监会发布完善退市制度的征求意见稿

证监会新闻发言人邓舸4日表示，证监会发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。

证监会暂未批准大股东通过结构化产品认购本公司股

近期媒体报道称，上市公司大股东和高管人员，通过结构化资管产品认购本公司发行股票，已经被证监会发文禁止。

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，结构化的资管产品权利义务关系复杂，上市公司大股东、董事等高管人员参与的资管产品认购非公开发行的股票后。如何适应短线交易、内幕交易相应信息披露法规，如何在在发行文件中事先约定双方权利义务等问题，涉及到诸多法律规范的理解与适用。对于这些新问题需要认真研究，合理规范。所以，目前暂未对此类申请发核准批文。对于，公司大股东、董事等高管人员直接参与认购本公司非公开发行的股票，已经有相关的法律法规规范，可遵照执行。

证监会：本轮退市改革有四方面核心内容

证监会新闻发言人邓舸4日表示，此前退市不够配套，中小投资者保护不够有效，具体的执法标准不够具体，一些存在重大违法行为不能退场，影响了退市制度的效果，需要进一步完善退市制度安排，并采取有效措施保证退市的执行，所以，证监会在充分论证，在听取各方意见的基础上，形成了《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》。

邓舸表示，本次退市改革主要有四方面核心内容，一是健全上市公司主动退市制度，为主动退市需求的公司提供多样化的路径选择，二是实行重大违法公司的强制退市制度。三是进一步明确市场交易类、财务类强制退市指标，同时交易所在上市规则进行细化和动态调整；四是将中小投资者权益保护作为退市制度完善的重点问题之一，强化企业退市前的信披义务，完善异议股东保护机制。

证监会：未来六个月不会出现单月发行20家的情况

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，近日媒体报道第二批IPO批文的下发进入倒计时，预计每月发行20家。未来六个月，证监会将按照各月大体均衡的原则安排发行，不会出现单个月份发行20家的情况。

证监会通报海富通5名原基金经理内幕交易情况

证监会新闻发言人邓舸4日通报了海富通基金管理有限公司5名原基金经理利用未公开信息交易股票情况。2014年3月，证监会对陈绍顺、程岽、黄春雨等5名海富通基金管理有限公司原任时任基金经理利用未公开信息交易股票情况进行立案，上述五人相关行为构成犯罪，目前该案件由公安部门进行侦办。

证监会：基金公司要落实风控制度

证监会新闻发言人邓舸4日表示，证监会坚决予以打击内幕交易，各基金公司要对基金经理进行道德教育，落实风控制度，基金经理要了解对基金财产和份额持有人的忠实义务，要时刻坚守法律和道德底线。

证监会通报首发企业信披抽查情况

证监会新闻发言人邓舸4日表示，4月份对首发企业信披抽查的通知，目前武汉中博等3家企业被抽中，证监会已组织人员对两家公司信披进行现场检查，目前检查工作在有序进行中，后续还将安排新抽中企业的信披抽查工作，证监会将按照抽查存在的问题性质，分别采取相应的采取措施，除了重大违法违规行为将移送至公安机关外，对于别的情况，证监会将以反馈意见函的方式将相关问题发给发行人和保荐机构，同时在此基础上将安排后续审核工作。

证监会批复郑商所挂牌交易晚籼稻期货合约

证监会新闻发言人邓舸4日表示，同意郑商所挂牌交易晚籼稻期货合约。晚籼稻具体挂牌时间由郑商所确定。

中国证监会与马恩岛金融监管委员会签署合作备忘录

证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，中国证监会与马恩岛金融监管委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。

证监会：退市会给市场带来阵痛是市场化改革成本

证监会今日正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的征求意见稿。证监会新闻发言人邓舸表示，完善退市制度是一项系统性工程，离不开证券市场方方面面的配合。目前，股票发行等制度还处在改革进程，壳资源还存在一定的价值，强制退市难，主动退市少的问题在短期内恐怕难有根本性的扭转。同时，投资者保护措施的完善也需要有一个循序渐进的过程，中小投资者因为公司退市可能会受到利益损害，退市会给市场带来阵痛，这是推进市场化改革必须付出的成本。

证监会：希望内地香港妥善解决与标准水务有关问题

证监会新闻发言人4日在例行新闻发布会上表示，已关注到香港证监针对香港市场监管机构将安永告上法庭，要求其披露标准水务审计报告的情况，证监会新闻发言人邓舸4日表示，证监会关注到此事，标准水务2009年向香港联交所申请上市，安永华明向标准水务出具了审计报告，审计报告底稿由安永华明保留。

邓舸表示，证监会一贯主张境外监管机构履行法定职责，需要调取境内机构的报告，应采用跨境监管予以解决，中国和香港证监会已建立较为完善的执法机制，包括为对方提供审计底稿的工作是畅通的，能够为双方履行需要，证监会已经多次为香港证监会调取相关资料，对于安永一是，证监会希望相关当事方进一步协调，通过跨境监管机制，妥善解决与标准水务有关的问题。